¿Cuál es el requisito para presentar el Formulario D?

Para reclamar una exención del registro de una emisión de valores, el emisor debe notificar a la SEC sobre la emisión y la exención reclamada. El empresario proporciona un aviso mediante la presentación del Formulario D ante la SEC. El formulario D se presenta actualmente en formato electrónico y debe presentarse dentro de los 15 días posteriores a la primera venta de valores en la oferta. El Formulario D generalmente está disponible a través del sitio web de la SEC (EDGAR). El formulario D hace una divulgación básica sobre la emisión. Esta información incluye el monto o valor de la emisión y los nombres de los funcionarios y directores de la empresa.

Nota : El requisito de divulgación de la SEC es menos estricto de lo que parece, ya que la falta de presentación del Formulario D antes de la emisión no obstaculizará la capacidad del emisor para reclamar una exención. El lado negativo de no presentar es que, en caso de impugnación de la venta de valores, la SEC puede detener la venta y denegar el uso futuro de exenciones debido a la falta de presentación. La falta de presentación de un Formulario D también puede dificultar que el emisor cumpla con las leyes estatales de valores.

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