¿Qué es un Consejero de Inversiones Colegiado?

Chartered Investment Counselor, o CIC, es un título otorgado a un asesor de inversiones certificado por la Investment Adviser Association (IAA). Según IAA, la carta se estableció para reconocer las calificaciones especiales de las personas con una experiencia significativa como administradores de inversiones y carteras. Por lo tanto, para ser considerado como CIC, es esencial que un asesor de inversiones trabaje en una función calificada (es decir, ocupe un cargo para el que esté bien calificado) para una firma de consultoría de inversiones que sea miembro de la IAA, ocupe la reputación de un analista financiero colegiado, adherirse al código de conducta ética y proporcionar referencias profesionales y de marcas registradas.

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¿Qué hace un asesor de inversiones autorizado?

Chartered Investment Counselor (CIC) es una designación mundialmente reconocida y respetada de profesionales que trabajan como asesores de inversión con habilidades innovadoras de gestión de carteras. El estatuto está estructurado para reconocer a los profesionales que trabajan para las firmas miembro de IAA cuyas funciones principales están en línea con la Ley de Asesores de Inversiones de 1940, que cubre el deber fiduciario y ético del asesor con sus clientes, así como su experiencia y habilidades. La IAA otorga la designación CIC a asesores de inversión destacados que han demostrado experiencia en asesoramiento de inversión y gestión avanzada de carteras, a menudo supervisando grandes cuentas y fondos mutuos; en otras palabras, el premio tiene como objetivo reconocer a personas con una experiencia sustancial como analistas de inversiones y administradores de cartera. .

Calificar como Consejero de Inversiones Colegiado

La IAA ha aprobado y avalado por un asesor de inversiones con la clasificación CIC como una herramienta precisa, competente y confiable para la inversión y la planificación financiera. El programa CIC se estableció en colaboración con el Chartered Financial Analyst (CFA) Institute. El requisito previo de que los solicitantes posean la certificación CFA, administrada por el CFA Institute, es un aspecto educativo principal del programa en la actualidad. Los solicitantes pueden mostrar sus deberes como parte del proceso de solicitud, también deben proporcionar referencias de investigación y carácter, y completar un cuestionario ético. Las referencias se revisan dos veces al año, siendo la fecha límite para la evaluación el 1 de abril y el 1 de octubre. Requisitos adicionales para calificar como asesor de inversiones certificado. Para que un Asesor de Inversiones sea considerado como CIC, debe estar empleado por una firma miembro de la IAA en un puesto ocupacional calificado durante al menos un año; tener al menos cinco años totales de participación laboral en uno o más puestos calificados relacionados con el trabajo; pasar más del 50 por ciento del tiempo en un puesto en el que se combinan las tareas de asesoramiento de inversiones y gestión de cartera, además, debe enviar una carta de referencia del director ejecutivo, director general o supervisor principal, además de tres cartas de recomendación. Por último, debe ser responsable y dedicado al trabajo. tiene que enviar una carta de referencia del director ejecutivo, director gerente o supervisor principal, además de tres cartas de recomendación. Por último, debe ser responsable y dedicado al trabajo. tiene que enviar una carta de referencia del director ejecutivo, director gerente o supervisor principal, además de tres cartas de recomendación. Por último, debe ser responsable y dedicado al trabajo.

La Asociación de Asesores de Inversiones

La Asociación de Asesores de Inversiones (IAA) es una organización sin fines de lucro que representa exclusivamente los intereses de las firmas de asesores de inversiones registradas en la SEC. La asociación fue fundada en 1937 como Investment Counsel Association of America. Su nombre cambió a Asociación de Asesores de Inversiones en 2005. La asociación desempeñó un papel clave en la promulgación de la ley IAA de 1940, la ley federal que rige la industria de consultoría de inversiones. En la actualidad, la creciente membresía de la IAA consta de más de 640 empresas que administran $20 billones en activos para una amplia gama de clientes, incluidos individuos, fideicomisos, empresas de inversión, fondos privados, planes de pensiones, gobiernos estatales y locales y más. Los objetivos de la AIA son:

• Fomentar un alto nivel de solidez moral, responsabilidad pública, transparencia y competencia en el ámbito de la asesoría de inversiones.
• Asegurar una representación efectiva y consistente de la profesión de asesoría de inversiones en todos los niveles de gobierno con respecto a la creación, redacción e implementación de leyes, normas y reglamentos relacionados con los asesores de inversiones.
• Brindar recompensas, servicios y productos que respalden y aporten valor económico en el proceso de hacer negocios para las empresas miembro.

Los deberes principales de la IAA están en línea con la sección 208(c) de la Ley de Asesores de Inversiones de 1940, así como las obligaciones éticas y las calificaciones profesionales establecidas en las secciones I y II de las normas de práctica de la IAA.