¿Qué es un bróker de servicio completo?

Un corredor de bolsa con licencia o una firma de corretaje que brinda una gran cantidad de servicios para los clientes y ofrece una amplia gama de productos es un corredor de servicio completo. Este corredor ejecuta grandes operaciones para los clientes y ofrece servicios como asistencia fiscal, investigación y cartera, y asesoramiento de inversiones, planificación de la jubilación, planificación patrimonial y otros servicios a los clientes. Los corredores de servicio completo también brindan servicios personalizados para sus clientes, brindan apoyo a los clientes, asegurándoles que ejecutarán sus operaciones y se mantendrán en la brecha por ellos. Debido a la naturaleza y complejidad de los servicios que ofrecen los corredores de servicio completo, cobran comisiones más altas que los corredores de descuento.

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¿Qué hace un corredor de servicio completo?

Los corredores de servicio completo ayudan a los clientes a facilitar y ejecutar operaciones y les ofrecen soporte técnico. Estos corredores también tienen licencia para ayudar a sus clientes con la planificación fiscal, la planificación patrimonial y la planificación de cartera. Una de las ventajas de los corredores de servicio completo son los servicios personalizados o individuales que ofrecen a los clientes. Estos corredores tienen la misión de ayudar a sus clientes a lograr sus objetivos de inversión y, por lo tanto, brindarles apoyo. Los servicios prestados por los corredores de servicio completo no son baratos, cobran comisiones más altas a cambio de administrar carteras y ejecutar objetivos de inversión para los clientes.

Corredores de Bolsa y Asesores Financieros

Los corredores de bolsa y los asesores financieros son otros profesionales que ofrecen servicios similares a los de los corredores de servicio completo. Mientras que los corredores de bolsa ofrecen servicios transaccionales y basados ​​en productos a los clientes, los asesores financieros ofrecen servicios de asesoramiento, que incluyen planificación patrimonial, elaboración de presupuestos y planificación fiscal, planificación financiera y otros. Los corredores de bolsa también gestionan la inversión de los clientes y ofrecen asesoramiento en determinados casos. Según lo estipulado por la Autoridad Reguladora de la Industria Financiera (FINRA), los corredores de bolsa deben obtener una licencia al aprobar los exámenes requeridos, como los exámenes de la Serie 7, la Serie 63 y la Serie 65. Los accionistas que aprueban los exámenes y cumplen con otros requisitos de FINRA están certificados para ofrecer asesoramiento financiero y administrar la inversión de sus clientes dado su amplio conocimiento de acciones, opciones y bonos.

Beneficios adicionales del servicio completo

Los beneficios adicionales que los clientes obtienen de los corredores de servicio completo son los siguientes:

• Los corredores de servicio completo brindan recomendaciones y servicios de asesoramiento a los clientes luego de una investigación y un análisis en profundidad.
• Los corredores de servicio completo o casas de bolsa tienen departamentos de investigación que brindan acceso a información de primera mano sobre los mercados y las inversiones a los clientes.
• Tienen licencia para proporcionar servicios de planificación patrimonial, planificación fiscal y planificación financiera a los clientes.
• Los corredores de servicio completo a menudo tienen puntos de venta de bancos de inversión que ayudan a los inversores a acceder a oportunidades de inversión y productos financieros que hasta ahora no se encontrarían en todos los mercados.
• Ofrecen servicios personalizados a los clientes, así como facilidad de negociación.
• Los corredores de servicio completo tienen oficinas físicas y también establecen transacciones en línea o plataformas de solicitud a las que los clientes pueden acceder fácilmente.