¿Cuándo debe registrarse una empresa en la Comisión de Bolsa de Valores de conformidad con la Ley 34?

Una empresa emisora ​​de valores debe registrarse o perfeccionarse y exención del registro. Sin embargo, existen otras situaciones que someten a una empresa a los requisitos de información pública de la SEC. La empresa pasa a ser conocida como una empresa de informes. Por lo general, se requiere que una empresa se registre en la SEC si cumple con alguna de las siguientes características:

• completa una oferta pública conforme a la Ley 33;
• los valores de la empresa se negocian en una bolsa nacional (como NYSE o CME); o
• tiene 2000 o más accionistas totales (o 500 o más accionistas no acreditados) de valores no restringidos y un valor total de activos de más de $10 millones.

La regla de 2000 (o 500 no acreditados) accionistas no se aplica a los accionistas que adquirieron acciones a través de crowdfunding sancionado o de conformidad con los planes de compensación de empleados. En particular, si un emisor luego cae por debajo de los números de limitación de accionistas, puede solicitar a la SEC que lo exima de los requisitos de información de la Ley 34.

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