¿Cuál es el papel de las leyes de valores en el gobierno corporativo?

Las leyes federales de valores generalmente se ocupan del cumplimiento corporativo. Las principales leyes federales de valores son la Ley de Valores de 1933 (Ley 33) y la Ley de Valores de 1934 (Ley 34). La ley estatal también rige la venta o el intercambio de valores, pero la ley estatal en gran medida imita o se basa en la ley federal de valores. 

La Ley 33 controla principalmente la emisión inicial de valores. En las corporaciones privadas, la Ley 33 impone numerosos requisitos de gobierno a las partes interesadas corporativas durante el proceso de emisión. 

La Ley 34 establece requisitos significativos sobre la presentación de informes y la divulgación de información por parte de las sociedades anónimas abiertas. 

Estas disposiciones incluyen informes obligatorios a la Comisión de Bolsa y Valores, así como requisitos de divulgación a los accionistas corporativos. 

Los directores y funcionarios corporativos tienen la tarea principal de realizar y garantizar la precisión de todas las divulgaciones relacionadas con los valores. 

En particular, las Leyes 33 y 34 permiten una causa de acción por parte de los accionistas contra la corporación o sus agentes por no hacer divulgaciones, omisiones o inexactitud material en una divulgación. 

Estas causas de acción se basan en tergiversación negligente y fraude (tergiversación intencional) en relación con la compra o venta de valores corporativos. Las causas de acción disponibles para los accionistas bajo la Ley 33 y las Leyes 34 se analizan con mayor detalle en un capítulo separado.

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